首页 法律服务 法律问题 法律观点 法律常识 律师专线 律师诉讼 律师咨询 著名律师 法治动态 法治快讯 法治工作 法治经纬 法律法规 经济法类 行政法类 民事法类 新法速递 案例判例 法律咨询 司法解释

证券咨询划定“红线”

2019-06-14 12:59     来源:网络整理     编辑:中国网络法律信息网小编    人气:

首个执业行为自律规则发布——
证券咨询划定“红线”

中国证券业协会日前发布公告称,为加强对证券投资咨询机构自律管理,推动证券投资咨询机构规范发展,组织制定《证券投资咨询机构执业规范(试行)》(以下简称《执业规范》),并经协会第六届理事会第十次会议审议通过,自发布之日起实施。

《执业规范》共分为5章,对咨询机构开展投资顾问业务提出具体规范要求,并提出在可能存在利益冲突的业务之间建立信息隔离墙制度。规范明确了协会执业检查?#25237;?#36829;反规定的机构和人员自律惩戒措施,明确解释权和实施日期等内容。

在设置“红线”方面,证券投资咨询机构及从业人员在推广证券投资顾问业务时,应当遵守客观、诚信原则,遵守法律法规的规定,禁止虚假、不实、误导性营销宣传,不得有以下7?#20013;?#20026;:欺诈?#31361;В?#21521;?#31361;С信?#30830;定收益或收益范围;向?#31361;С信?#25215;担投资损失;对过往业绩进行夸大宣传,包括以特定?#31361;?#25110;者特定时间区间的历史最佳收益作为历史业绩进行宣传,但未向投资者明示;仅宣传所提供产品的功能但不说明产品的局限性;使用安全、保证、?#20449;怠?#20445;险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资者认为没有风险的表述;对公司的经营范围、经营时间、自身实力等进行不符合?#23548;实?#23459;传。

业内人士表示,证券投资咨询行业建立行业规范非常及时和必要。中国证监会最新统计数据显示,截至2019年4月份,市场上有84家证券投资咨询机构。不过,截至2019年3月被采取暂停新增?#31361;?#30417;管措施的证券投资咨询机构?#25237;?#36798;33家,如?#19981;?#22823;时代证券投资咨询有限公司、上海证券之星综合研究有限公司、和讯信息科?#21152;?#38480;公司等。另外,4月份以来,上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司深圳分公司失联,北京中富金石咨询有限公司被暂停新增?#31361;?个月,上海新汇通投资顾问有限公司被责令整改。5月14日,北京证监局对上海证券通北京分公司和大连华讯北京分公司违法违规案作出行政处罚,分别处以30万元和25万元罚款。(记者 周琳)

精选图文
热门排行榜
  1. 我省启动农民工公益法律服务行动
  2. 巧?#32622;?#35299;?#20013;?#32416;纷 法律援助温?#26085;?#26174;
  3. 山东省检察机关民事行政检察集中宣传日活动在
  4. 有法律疑问?#21487;?#35199;免费法律咨询便民工程帮助你
  5. 哄抢事件频发 如何从法律上、道?#24459;?#26460;绝?
  6. 媒体:在建工程转让法律规定
  7. AI赋能法律咨询律师会“失业”吗?
  8. 同步动态高效的监督办案机制
  9. 牛书成:加强检校合作培育法律人才
  10. 京东发布首款AI法律机器人,人工智能对法律行业
Copyright 中国网络法律站点 闽ICP备05007636号 联系邮箱:[email protected]
北京赛车pk10开奖结果